吴敬琏：发展新能源需创新环境
10月17日至18日，中国节能与新能源汽车产业发展高峰论坛在北京举行。本次论坛作为2013中国国际汽车新能源及技术应用展览会暨节能与新能源 汽车产业发展规划成果展览会的同期活动之一，将对我国节能与新能源汽车发展进行阶段性回顾，并对下一步行业走向进行探讨。以下为著名经济学家，国务院发展 研究中心研究员吴敬琏讲话实录。
吴敬琏：谢谢大会组织者，有这个机会来讨论一个跟我们主题有关，我昨天刚从苏南回来，今天早上做了个PPT。
我们中心部长给我命题，给我的命题叫做改革创新与发展方式转变，我加了一个词，就是提高效率，这样我想这个链条就比较完整了，四个环节，我们当 前在经济上的重要任务就是要实现经济发展方式的转型，这个转型它的核心就是提高效率。提高效率，它的主要手段，主要途径是什么?就是创新，其实我们的创新 能力是不差的，可是这个创新往往产业化，产品化的产业化很困难，为什么有困难?是因为体制上不顺，体制上有障碍，怎么才能够改变，消除这个体制上的障碍 呢?就要靠改革，这四个环节。改革才能创造一个好的体制，一个好的体制才能够让技术创新能够发展起来，只有技术创新才能够提高效率，提高效率才能转型，一 环扣一环的，我就这个主题做一点说明。
著名经济学家，国务院发展研究中心研究员吴敬琏
先说转变经济发展方式，或者叫做转变增长方式，九五计划，1995年制订第九个五年计划的时候，就提出要十先经济增长方式的转变，九五计划就是 从1996年到2000年期间，取得了一些成就，成就不大，但是取得一些成就，但是十五期间，发生了逆转，增长方式向旧的粗放增长方式回归，所以十一五再 次提出要把转变增长方式作为主线。十一五制订一个很好的规划，但是在十一五期间，就是2006年到2010年期间，我们增长方式转变的情况不好，所以十二 五，就再次提出，用胡锦涛总书记的话来说叫做转变经济增长方式刻不容缓。
现在十二五已经过半了，可是现在回头来看，这个总的态势没有好转，所以各种经济和社会矛盾还在发展，跟我们切身有关的就是资源耗竭，生态的破 坏，以至于像我们这个华北地区，首都附近地区，人类生存的三个基本条件都发生了问题，土、水、空气，这是讲跟我们切身有关的，至于说技术进步慢，产能过 剩，劳动者的生活水平提高太慢，贫富差距在拉大等等，跟这个粗放经济增长方式直接有关的各种问题都在积累，从宏观经济来说，就是出现了货币超发，资产负债 率过高，像这样一系列问题，所以这是一个非常，不但是一个很严重的问题，而是是一个非常紧迫的问题，需要解决。
我们这个会议的主题，是大问题的中间一个部分，我今天没有时间来专就我们这个会的主题来讲，但是它是包容在这个大问题里面的，我想下面讲的这些个问题，跟我们会议讲的节能问题，或者是一个新兴产业的发展问题，电动汽车的发展问题，都是有关的。
那么我们需要提一个问题，为什么党中央和中国政府三令五申，也是群众的迫切要求，但是执行改进的情况不太理想，而且已经定了计划，定了五年规划，这个已经经过十八年了，但是为什么取得的成绩和我们原来的希望差距很大。
我想有两个主要的问题，第一个问题就是认识问题，到底这个增长方式，或者叫经济发展方式转变是转什么，从哪里转到哪里，它的核心，实质何在?应 该说在九五计划的时候，那时候还是比较清楚的，从哪里转到哪里?是从粗放的经济增长方式转到集约的经济增长方式，这两个词是从苏联来的，苏联60年代提出 来的，就说苏联的增长方式有严重的问题，这个问题就是太粗放。
什么叫太粗放?什么叫集约呢?当时是比较清楚的，后来越来越不清楚了，到现在就，我有一次在浦东讲经济发展方式转变，我给学员们提了一个问题， 我说到底这个转变是从哪里转到哪里，五花八门，就是你一看原意，如果说对这个问题的认识不清楚，那你就谈不到实现转变，其实原来是清楚的。
这个最简单的一个说法，简单明了的说法，就是看幻灯片上的函数，这个函数的左侧Y是产出，总产出，等式的右边就是生产要素，就是支撑产出的是哪 一些因素。第一个因素是K，就是用的德文的资本，第二个因素是劳动，第三个因素是A，A是要说明一下，K和L，资本和劳动就是投入，你投入增加了，当然产 出就会增加，在过去人们认为，产出的增加只有两个牵动力量，一个是劳动一个是资本，如果人均产出不顾及到人口红利的话，人均产出的增长只有一个因素。
当然在社会主义国家，因为斯大林延续了社会主义的观念，斯大林马克思主义有一个生产原理，其中有一个原理就是积累是增长的唯一来源，这是个过时的观念，斯大林提出来已经是50年代了，他说这是马克思主义的再生产原理，这是不对。
在20世纪50年代中期有个俄国人，他做了美国20世纪前50年的回归，发现劳 动和投资不能解释美国的经济增长，他说还有一个因素，就是这个A，这个A我们经济学把它叫做桫椤余量，桫椤，生下来的一个量，就是劳动和资本不能解释的这 个是什么，桫椤它的定义叫技术进步，在我们现在实际的表达上，这个A现在算出来这个数，现在我们经常用的是这个数值，这个数值叫全要素生产力。
所谓粗放的经济增长方式就是依靠投资，依靠投入资源支撑着增长，所谓集约的增长，就是主要依靠效率提高的增长，所以转变增长方式，或者叫转变经济发展方式的核心和实质就是提高效力，说得简单一点，用各种方法提高效率，实现这个A，驱动增长。
那么投资驱动的增长是造成我们当前许多经济矛盾，甚至社会矛盾的根源，我们经常讲，产能过剩，产能过剩，最近第七次国务院发布了怎么消除产能过剩的问 题，其实这个根本问题在这里，根本问题是粗放增长，是依靠投资，这个结论不是我们现在的发明，140年前马克思就由此论证了依靠投资实现的增长一定会造成 消费需求不足和产能过快增长，造成资本主义的经济危机，甚至造成资本主义灭亡。
总而言之，有个认识问题，不太清楚到底这个转变经济发展方式要从哪里转到哪，它的症结在哪里，它用力气用在什么地方，这是一个问题了。
更重要的问题，另外一个问题，更加现实的问题，是体制问题，从反面来说，就是旧体制遗产的严重存在，使得市场难以在资源配置中起基础性作用，就 体制最大的特点，就是用行政命令来配制资源，来指挥生产。十四次党代表大会决定中国改革的目标是建立社会主义市场经济，十四次代表大会对于市场经济下了定 义，市场经济就是一个种经济中市场在资源配制中起基础性作用，市场有两个功能，一个功能就是有效配制资源，决定每一个企业生产多少，生产什么，生产多少， 原材料从哪里来，产品到哪里去，由市场来决定。
另外一个功能，就是形成一个兼容的激励体制，就是对社会有利的事情，每一个人，每一个企业都愿意做，市场能够起一个作用，使得激励兼容。
但是我们改革到现在，当然中间有反复有起伏，旧体制的遗产仍然严重存在，旧体制的遗产是什么?就是行政命令配制责任，按照行政命令和下级对上级的负 责报告来形成一个激励的机制，完成上级的指令，完成上面的指标，从我们这个领域来说，我们今天讨论的问题来说，你比如说到底新能源汽车，发展哪一种新能源汽车?办法很多了，有燃料电池，可以是电动汽车，电动汽车还可以是混合动力，还是全电动，诸如此类，这个技术选择是很多很多，如果是在一个市场经济里面，选择哪一种技术路线是市场决定的，由企业根据自己的情况和市场的需求，来决定它所选择的技术路线，但是因为我们这里，旧体制的遗产还是严重存在的，所以技术路线选择哪一种，往往是领导机关制订的。
比如我们新能源汽车，有相当长一段时间，是把政府的扶植和政府的力量的调配，是放在燃油电池上，这事大家都知道，是不是?后来逐渐认为比较成熟的还是电动，于是我们开始转向电 动，转向电动又是各种各样的，实际上也是领导机关决定选择哪一种，这种办法是不行的。所以这就是跟十四次的党代表大会所指出的方向不是同一个方向，十四次 代表大会要求市场在资源配置中起基础性作用，但是我们这里各级政府，在资源配制中到现在为止，还是起着主导作用，而且近一年来有所加强，这样对于我们经济 发展的转型，对于我们的技术创新，对于我们的发展战略性新兴产业就造成了很大的不利的影响，我们在这些方面当然都有所进步，但是成本太高，浪费太大，这是 从反面说。
从正面说，就是缺乏一个有利于能够鼓励创新和创业的环境，以前我自己也认识很落后，我是以为，我们发展阶段，或者是中国的国民性，就善于模仿而不善于创新，后来做了一些调查以后发现我 们中国人不说比别人强吧，至少不比别人弱，基层的下面的技术创新是非常多的，但是商品化，产业化是举步维艰，原因就在于这个经营环境，法制环境很不健全， 所以作为创新主题的企业，特别是在那些在创新中发挥主要作用的创新型的小企业，很难脱颖而出，比如说动不动，进步路没有，没进步路根本干不了，可是技术创 新的主要来源其实是在企业，特别是小企业。
这一点，应该说这是哪一年，大概十年以前了，科技大会就确定了技术创新的主题是企业，如果我们对于企业，特别是小企业，没有一个好的经营环境和法制环境，那么新的技术，有这种创意也很难脱颖而出，这点是非常重要的。
特斯拉的崛起，我们做了一个总结性的报告，我们不是从技术上说的，而是说这个体制环境和我们政府的行为，从 中能够吸取什么教训，技术创新的主题，我们政府的最主要的功能就是为他们创造一个环境，使他们能够在竞争中脱颖而出，这个在我们国家，从一个跟随这个发展 阶段，到了我们自己成了领先的集团的一分子的时候，也就是说从跟随为主变成要有更多的原始性的创新，在这个阶段就要特别注意这样的问题，因为追随的阶段， 你只要虚心学习，认真学习，别人都有过经验教训，你只要不自大，我认真学习别人的经验和教训，那么我可以制订一套办法，来让我们的追赶能够快一些，但是到 了创新的时候，这个未来是具有极大的不确定性的，没有任何人，可以说没有任何人可以知道哪一种技术是站得住的，在经济上是合理的是有效的，没有，没有任何 人能够知道。
就拿电动汽车来 说，像西方国家政府，它对于这个技术进步等等，政府的支持不像我们这么多，但是有没有发生问题?像日本，像美国，他们这有关的政府部门，应该说它们的素质 是不错的，像日本，它这个政府的所谓行政指导的力度比较强，出事就出得比较多，无最有名的小的事情大家大概都知道，它的电脑，它的手机，都是行政指导指导 错了，那么一个最大的例子就是高清电视，通常日本广播指导是用模拟的，结果发明了数字电话，在开始用数字处理的时候，那个时候我们日本朋友们讨论 过，1990年，日本的高清电视已经全部实用化了，从广播到接受装置，都实用化了，在同一年，美国有数字处理的电视机，我们也学过这个，把模拟信号变成数 码化，数码化以后处理，处理完了以后再变成模拟信号再放出来。
那时候我们曾经日本朋友说过，会不会造成，日本朋友说不会的，因为用数字去描述一个波，它的信息量比模拟的去描述一个波形要几十倍的信息量，所 以它说传输上面是没有办法解决的，过了大概两年吧，从数论点，就数学理论的研究找出了算法，就是压缩解压缩，一下日本的所有投资都泡汤了，日本投产审核和 日本广播公司制订的技术路线，大失败。
我们再说这个电动汽车，电动汽车在两年前大概，电动汽车三个部件，电动机、电控、电池，短板是电池，电池里面有正极有负极，短板是正极，正极材料，两三年前做正极材料最好的是美国的一个公司，我们中国也有一个公司，是深圳的很小的公司，它叫纳米德方，都是用纳米技术来做。
这个时候特斯拉脱颖而出，我们大家都知道它没有做过汽车，也不在密西根州，它脱颖而出了，当然有很多教训，其中一个教训就是因为未来具有极大的 不确定性，每种技术成功，在经济上成功的概率是很低的，没有任何人，当然，也许上帝可能知道将来会是怎么样，没有任何人能够知道。在这种情况下唯一的办法 你就是放手搞好这个环境，让前进万马往前冲，按照大数发展，我只说成功的概率是万分之一，有一万个以上的企业往前冲，总有一个能成功创收，你看特斯拉它们 有两个问题上都是下的险棋。
一个就是用什么电池，大多数企业，那丰田早就做出来了混合动力， 它那个电池也不小，大多数做的都是想办法把这个动力电池做大，特斯拉它认为手提电脑这个电池很成熟，但是很小，所以它车上用了六千块到八千块电源，这个风 险是很大的，我们知道要放电的一致性，你怎么能力保证放电的一致性，如果不能保证一致性，马上就爆了，就是它在硅谷大概，电源管理用一套软件，当然其他软 件也做得很好，我们知道10月2日爆炸以后，它这个电脑马上引导驾驶员离开这个车，很重要的关键就是电池管理，有特殊的能力，能够保证不至于因为不一致 性，集中在某一组电池或者在某一个电池上放电造成的它的爆炸，当然它还有其他的措施，据说有隔离，电池和电池之间有隔离，但是这是一步险棋，所以别人到现 在动力电池的问题没有办法，它就这么解决了，这是很险棋的部分。
另外一个险棋就是一般做电动汽车的，都想办法做低价，低成本者，加上一点政府补贴也许就达到了一定的量，它不是，它做豪华车，它针对的对象不是大众， 它针对的对象是那些社会知名人士，是那些比较关心自己的形象，比较具有社会责任感，关心环保，那么些人，它其他方面的价值，提供不是一个使用价值，不是普 通老百姓的使用价值，是豪华车，这也是一步险棋，因为这个人的心理是很难预测的，你想用这个打动他，他不为之动心，那么就完了，它这步棋又走对了。
当然它最后能不能够干成我们新能源汽车的主流产品，这还跟难说，但是从这件事情看起来，就是当我们要技术创新的时候，我们一定要注意，它的不确定性太大，它成功的概率很低，唯一的办法就是去攻关去创，像邓小平说的，你创。
特别注意小企业，因为成熟的企业，我们有一些办法可能是很不利于创新的，就是我们一来就要审查原来的盈利状况，业绩，这个东西是违反一个基本的人的天上 的倾向的，因为成熟的企业，已经站住的企业，它在它原来的技术上都投资投得很多，它会有一种倾向，希望发挥原来的我们叫做沉默资本，发挥它的作用，尽量保 持它原有的那套东西，它拥有的专利，它的设备能够发挥作用。
而这个小企业，新奇的企业，或者说外行的企业，它没有包袱，它身上没有包袱就容易创造，如果我们一些规定抑制这些企业的话，那个创新就很难了。
总而言之，是我们在十一五的时候，曾经总结过，十五计划期间为什么，经济发展方式转变发生一个逆转，得出一个结论，就是存在体制性的障碍，这个 体制性障碍的当时总结了很多，而且写进了中央文件的，最主要的就是政府掌握了太多的资源，而且用自己控制资源，配制资源，来营造政绩，政绩的主要表现就是 ">GDP。
所以由此我们就可以得出一个结论，就是要能够实现转型，能够使得我们的创新精神，企业家精神能够发扬，要做什么?改革，要改革。因为只有通过改革， 才能够消除这些体制性障碍，才能够营造有利于创新和创业的条件，只有通过市场化的经济改革和法制化的、民主化的政治体制改革，才能够建立起一个所谓包容性 的经济体制和包容性的政治体制，这样才有利于创新，才能够实现政治转变。
那么现在正好我们处在这么一个时机，就是十八大以后，十八届三中全会以前，我们知道报告说的，要用更大的勇气和智慧进行重要领域的改革，根据今 年2月中央经济工作会议的要求，今年的工作任务，最重要的工作任务就是要设计全面深化改革的总体方案、路线图和时间表，这就是一个月以后，三中全会所要做 的事情。三中全会会通过一个决定，这个决定就是一个全面深化改革的总体方案。
这个总体方案的内容要到一个月以后才可以看到，现在我们可以从一些领导同志们的讲话里做出推测，从习总书记在武汉座谈会上的讲话说，他是说有六 个重大问题，我想第一条就是最重要的一条，就是建设统一开放竞争有序的市场体系，有三个要点需要说明的，第一，是统一的市场，我们现在都部门保护，部门干 预和地方保护，地方政府的干预，把我们这个市场弄得分割开了，七零八碎，现在是建立一个统一的市场。
第二，是竞争性的，就是说它不是有很多行政垄断，现在行政垄断，地方保护，到处都存在，是竞争性的，企业和个人都在一个市场上平台竞争的。
第三个要注意的这句话，就是讲的市场体系，不是光讲的商品市场，是包括要素市场，要素市场就会包括比如土地市场，比如说劳动市场，比如说资本市 场，那么要实现这样一个，他就讲了六个大问题，这中间只是其中一个问题，这句话也不是口号，是批评要有措施，要有一个具体的措施，比如说要建立市场体系的 产权制度基础，要打破行政垄断，要改变现在的行政监管的办法，要放开商品价格，放开生产资料价格，放开利率，放开汇率，一系列工作要做。
我们现在正站在历史的一个重要时刻，所以我们第一，我们每一个人，不管是做什么工作的，应该积极参与，它的设计和它的执行。第二，我们企业家还需要学习、研究，怎么在一个比较规范的法制基础上的市场经济中进一步做好工作，我就说这些，谢谢。
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